导读:本文包含了证券经理人论文开题报告文献综述及选题提纲参考文献，主要关键词:职业经理人,华泰,高级管理层,分拆上市,副总裁,组织活力,全球影响力,公司治理结构,核心员工,绩效
证券经理人论文文献综述
王思文[1]（2019）在《头部券商职业经理人制度试点落地 华泰证券“新高管班底”亮相》一文中研究指出自2015年以来，十余家券商先后实施混改。其中，华泰证券自2018年宣布推进混改试点工作，时隔一年之后，硕果颇丰。12月16日，华泰证券发布公告称，公司新设的最高经营管理机构“执行委员会”名单正式发布，由市场化选聘的“新高管班底”就此浮出水面。这意味着头(本文来源于《证券日报》期刊2019-12-18）
[2]（2019）在《华安证券:有效推进职业经理人制度改革》一文中研究指出2016年12月6日,华安证券首次公开发行股票并在上海证券交易所成功上市,募集资金总额51亿元,成为安徽省首家整体首发上市的金融类企业,也是年内A股市场融资规模第叁大的IPO项目。华安证券董事会结构合理,履职充分,在公司治理和公司经营过程中发挥了以下积极作用:围绕人才战略,稳步实施职业经理人改革工作。华安证券作为安徽省国资企业系统职业经理人改革(本文来源于《董事会》期刊2019年Z1期）
张蜀君[3]（2018）在《未来牛市不靠“喝酒吃药” 科技股前景看好》一文中研究指出11月11日，重庆商报、上游财经联合华龙证券举行的《投资高端论坛》第二期，特别邀请了深圳市成恩资本管理有限公司总裁王璇、上海静山资产管理有限公司董事长彭毓，就目前市场热点与重庆投资者展开了分享和交流。谈市场大盘12月或受投资淡季影响$(本文来源于《重庆商报》期刊2018-11-12）
关雪伟[4]（2016）在《我国证券投资基金经理人违规操作行为演化博弈分析》一文中研究指出伴随着我国基金业的快速发展,基金管理公司及基金从业人员的内幕交易、利益输送、“老鼠仓”等黑幕不断爆出。特别是2014年以来,随着大数据作为“捕鼠神器”应用于我国基金业中,证监会稽查部门排查出一份涉及40多人内幕交易的黑名单,基金经理人占基金业中涉嫌违规操作行为总人数的90%以上。基金经理人违规操作行为严重阻碍了我国基金业的健康持续发展。因而认识基金经理人违法违规行为的影响并找出原因对基金业的发展具有非常重要的现实意义。目前针对基金经理人违法违规行为的影响及原因的研究,通常采用定性及委托代理模型的方法。本文采用事件研究法及演化博弈分析方法对基金经理人违法违规行为的影响和原因进行研究,并通过引入认知偏差系数以投资者和基金经理人的主观感知衡量收益,从内生秩序和外部监管制度两个新的视角分析其原因,具有一定的理论研究意义。本文具体将从以下几个方面展开研究。(1)通过收集分析我国基金业协会及各大新闻网站的数据,了解了我国基金业及基金经理人违规操作行为的现状。进而,运用事件研究法检验了基金经理人“老鼠仓”行为对基金市场的影响。首先选定2007年至2014年间涉嫌老鼠仓行为的基金经理人管理的25只开放式股票型基金为样本;然后确定媒体曝光日为事件日,事件日前后20天为事件窗口期,事件日前90天为事件估计期;采用预期收益率模型计算事件窗口期内的超额收益率及平均超额收益率;最后对超额收益率及平均超额收益率进行显着性检验。实证结果表明单个基金经理人“老鼠仓”行为对基金管理人及基金业绩并没有产生显着影响,但历年来发生的基金经理人“老鼠仓”行为对基金管理人及基金业的发展产生了负面影响。(2)采用演化博弈分析方法构建了投资者和基金经理人内生秩序问题的演化博弈模型。首先是模型的基本假设,包括有限理性、演化博弈群体、认知偏差及不同条件下各参与方的收益等。然后构建了投资者和基金经理人的基金市场内生秩序的演化博弈模型,并写出了投资者和基金经理人的收益方程和复制动态方程。接着,通过求解演化稳定方程,绘制了投资者群体与基金经理人群体的演化博弈均衡相图。最后通过分析影响演化稳定状态的因素得出基金经理人长期发展成本、认知偏差系数、违规处罚风险及投资者“回购异象”四个直接因素和投资者强化自我保护意识成本及基金经理人违规被查概率两个间接因素,是导致基金经理人违规操作行为的深层次原因。(3)采用演化博弈分析方法构建了一般监管和严格监管情形下基金经理人群体的演化博弈模型。首先是模型的基本假设。然后构建了一般监管和严格监管情形下基金经理人群体的演化博弈模型,并写出了严格监管情形下基金经理人群体的收益和复制动态方程,得出了基金经理人不同条件下的策略选择。最后,选取初始值为0.3和0.7对复制动态方程进行数值仿真,研究结果表明基金经理人策略选择的演化稳定状态与初始值没有关系,只与监管者对基金经理人违规操作行为的处罚力度和基金经理人不违规操作行为所获奖励有关系。(本文来源于《华南理工大学》期刊2016-04-25）
陈玫竹[5]（2012）在《经理人短视对证券投资的影响研究——以我国制造类上市公司为例》一文中研究指出本文主要研究经理人短视对我国上市公司证券投资的影响,选用换手率衡量经理人短视作为解释变量,以市值账面比、资产负债率、每股现金流净额和上期总资产作为控制变量对我国制造类上市公司2007—2009年数据进行实证分析,研究发现换手率和证券投资额呈显着正相关,大盘走势和证券投资额呈负相关,尤其是熊市对证券投资的影响更为显着。(本文来源于《现代经济信息》期刊2012年08期）
景华桥[6]（2011）在《证券投资基金经理人的激励机制研究》一文中研究指出基金经理人是证券投资基金运作的核心人物,其投资行为在很大程度上决定着基金业绩。但当前中国基金业“羊群效应”、“基金黑幕”等事件频频发生,而制衡与监督机制弱化。为了有效保护投资者利益,激励机制凸显其重要价值,成为防范基金经理人“逆向选择”和“道德风险”的核心。本文选择基金经理人的激励机制作为研究对象,选题具有重要的理论意义和实践意义。文章首先对绝对业绩激励合同和相对业绩激励合同进行理论分析,从基金经理人的努力程度能被投资者观察到和不能被投资者观察到两种情况出发,发现当基金投资人不能观测到基金经理人的努力程度时,基金经理人必须承担一定的风险,从而产生代理成本。其次,运用多元线性回归模型研究基金管理费对基金经理人的激励效果,实证结果发现现今的以固定基金管理费率计提的基金管理费对基金业绩的激励作用较弱,而且基金经理们为了获得更多的管理费,倾向于扩大基金规模,提高基金风险。再次,建立0,1二分类变量,运用Logistic回归模型分析了职业声誉对基金经理人的激励效果。最后,从实证上研究了相对业绩排序对基金经理人风险选择的影响,研究结果表明,基金经理人会根据排名情况调整基金投资组合的风险。根据理论与实证分析的结论,本文最后提出了基金经理人激励方式的设计与完善对策,并从叁个方面提出了保障基金经理人激励机制发挥有效作用的建议。(本文来源于《重庆大学》期刊2011-03-01）
陈鹏[7]（2007）在《证券投资基金经理人特征与基金绩效关系研究》一文中研究指出本文对国内证券投资基金的业绩研究进行新的尝试,从投资者选择基金的角度出发研究经理人特征与其管理基金业绩的关系,希望对基民投资基金提供一定的指导意义。本文选择基金行业中的证券投资基金及其经理人为研究对象,对投资基金的产生和发展做了简单必要的介绍,包括国内外基金的起源和成长,投资基金的种类介绍,投资基金的机构主要组成部分。本文在国内外有关影响证券投资基金绩效因素研究的基础上,定性分析了基金业绩与基金经理之间的关系。通过研究我国开放式基金经理的市场状况、个人特征,并以此为基础找出影响基金业绩的基金经理个人特性,再采用定量的方法,通过构建模型,进行相关系数分析和回归分析。最后运用行为金融学理论进一步研究分析基金经理的特征与其业绩之间的关系,行为金融学理论着重分析金融市场中由于心理因素引起的投资者的失误偏差和市场的反常。投资者在确定投资对象与选择基金经理时,除了传统金融理论中的相关因素外,还必须考虑将要投资的基金的经理层是否具有行为金融理论以及决策科学方面的知识。(本文来源于《对外经济贸易大学》期刊2007-04-01）
于丽波[8]（2006）在《九成基金经理看好未来一年股市》一文中研究指出本报讯 今年2月底进行的“证券时报基金经理人季度调查”结果显示，九成基金经理认为内地股市在未来12个月内将走高，与去年12月份的调查中六成基金经理看好后市的比例相比，信心明显有了提高。 此次接受调查的基金经理管理的资产总额高达3846亿元，相当(本文来源于《证券时报》期刊2006-03-08）
吕伟昌[9]（2005）在《证券公司经理人激励机制研究》一文中研究指出在证券公司发展过程中,经理人作为人力资本作用日趋重要。但在证券公司所有权与控制权分离的情形下,经理人作为理性人,可能为了自身利益做出损害股东利益的行为,给证券公司股东造成损失,导致公司经营情况恶化。这就是通常所说的经理人代理成本问题。事实表明,代理成本的高低已成为当前证券公司能否顺利再发展的决定因素。因此,如何设计一系列有效的激励契约使经理人剩余索取权与控制权相对应,从而发挥其创新才能,降低代理成本,是提升证券公司竞争力的关键。 本文首先引入证券公司发展过程中的经理人激励问题,并结合一些学者的成果对当前的激励发展状况进行表述。文章的研究思路是首先从委托—代理角度分析,经理人激励机制建设可降低代理成本,有效提升证券公司的核心竞争力。进而对国内证券公司经理人激励机制的发展现状加以分析。由于种种不利因素,国内证券公司经理人激励机制建设急需完善,如南方证券等证券公司经理人由于激励不足所暴露的一系列问题,因此应加快激励机制建设步伐。笔者对激励不足的成因结合相关理论并通过相关模型的建立来进行阐述。同时在对发达国家激励机制建设经验借鉴的基础上,提出了当前国内证券公司完善经理人激励机制建设的对策建议。(本文来源于《湖南大学》期刊2005-04-08）
吕伟昌[10]（2005）在《证券公司治理中的经理人激励问题》一文中研究指出随着公司治理理论的发展与完善,经理人激励问题日益引起专家、学者的重视。研究表明,对经理人的有效激励可优化证券公司治理结构。但由于种种不利因素,目前国内证券公司在经理人激励中存在激励意识欠缺、激励基础薄弱、激励工具单一、配套建设--约束机制滞后等不足。为了加快证券经理人激励机制建设,作者提出了相应政策建议:(1)培养"激励"文化,营造证券公司激励氛围;(2)进行产权改革,以保证激励工作的顺利开展;(3)丰富激励工具种类,对经理人进行充分激励;(4)进行约束机制建设,促使经理人激励机制稳步发展。(本文来源于《浙江金融》期刊2005年02期）
证券经理人论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
2016年12月6日,华安证券首次公开发行股票并在上海证券交易所成功上市,募集资金总额51亿元,成为安徽省首家整体首发上市的金融类企业,也是年内A股市场融资规模第叁大的IPO项目。华安证券董事会结构合理,履职充分,在公司治理和公司经营过程中发挥了以下积极作用:围绕人才战略,稳步实施职业经理人改革工作。华安证券作为安徽省国资企业系统职业经理人改革
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
证券经理人论文参考文献
[1].王思文.头部券商职业经理人制度试点落地华泰证券“新高管班底”亮相[N].证券日报.2019
[2]..华安证券:有效推进职业经理人制度改革[J].董事会.2019
[3].张蜀君.未来牛市不靠“喝酒吃药”科技股前景看好[N].重庆商报.2018
[4].关雪伟.我国证券投资基金经理人违规操作行为演化博弈分析[D].华南理工大学.2016
[5].陈玫竹.经理人短视对证券投资的影响研究——以我国制造类上市公司为例[J].现代经济信息.2012
[6].景华桥.证券投资基金经理人的激励机制研究[D].重庆大学.2011
[7].陈鹏.证券投资基金经理人特征与基金绩效关系研究[D].对外经济贸易大学.2007
[8].于丽波.九成基金经理看好未来一年股市[N].证券时报.2006
[9].吕伟昌.证券公司经理人激励机制研究[D].湖南大学.2005
[10].吕伟昌.证券公司治理中的经理人激励问题[J].浙江金融.2005
标签：职业经理人; 华泰; 高级管理层; 分拆上市; 副总裁; 组织活力; 全球影响力; 公司治理结构; 核心员工; 绩效;