（福建宁德核电有限公司福建宁德352000）
摘要：为进一步规范宁德核电厂机组首次装料许可证（暨运行许可证）申请流程，明确首次装料许可证申请过程中的关键环节和注意事项，理顺相关单位的接口关系和职责分工，确保宁德核电厂机组首次装料许可证申请工作顺利实施，特编制此经验总结材料，为开展宁德核电厂后续机组首次装料许可证申请工作提供参考。《核安全法》优化了核设施安全许可制度，自2018年1月1日起，取消了原首次装投料许可，故本文所指的首次装料许可证即为运行许可证的申请。
关键词：核电厂；装料；申请；流程
1我国对核设施实行安全许可制度
根据《中华人名共和国核设施安全监督管理条例》（HAF001）第三章规定：国家核安全局（NNSA）负责制定并批准颁发核设施安全许可证，包括厂址选择审查意见书、核设施建造许可证、机组首次装料许可证、运行许可证、退役批准书、操纵员许可证。核设施必须在获得许可证后方能开展相应工作，且必须遵守相关许可证规定的条件。根据《中华人民共和国核安全法》第二十七条规定：核设施首次装投料前，核设施营运单位应当向国务院核安全监督管理部门提出运行申请……核设施营运单位取得核设施运行许可证后，应当按照许可证的规定运行。核设施运行许可证的有效期为设计寿期。
2首次装料许可证申请规定
根据《核电厂安全许可证件的申请和颁发》（HAF001/01）第六条规定：国家核安全局（NNSA）颁发《核电厂首次装料批准书》后，许可营运单位首次向堆芯装载核燃料、进行带核的调试核按批准的计划提升功率、进行试运行。第十三条规定：核电厂必须在机组首次向堆芯装载核燃料前12个月向NNSA提交《核电厂首次装料申请书》，并同时提交有关文件。第十七条规定：国家核安全局在收到核电厂安全许可证申请书及附送的文件后，于1个月内答复是否受理该项申请，接受申请后，申请工作即告开始；审评过程中，申请单位必须对NNSA提出的问题及时作答或补充相关资料；NNSA将“评价报告”送核安全专家委员会审议，该委员会负责向NNSA提出咨询意见。
3许可证申请单位及职责
国家核安全局是我国核安全行业监管部门，生态环境部华核与辐射安全中心承担主要技术支持工作。
职责：国家核安全局（NNSA）核电安全监管司（核二司）核电二处承担核电厂在建造、调试阶段的核安全、辐射安全、辐射环境保护的行政许可和监督检查，负责相关核电厂事件与事故的调查处理。营运单位必须在机组首次装料前完成13份装料执照文件的提交或审评，国家核安全局（NNSA）组织的机组首次装料前控制点检查发放机组首次装料许可证后，营运单位方可进行装料操作，且需要严格落实装料许可证条件要求。
4宁德公司与工程公司职责分工
在执照申请过程中，宁德公司负责：
1）工程建设期间所需各类执照申请文件的梳理工作；
2）与国家主管部门接口，明确执照申请的办理流程；
3）组织申请文件的组卷上报，跟踪办理，直至获取执照文件。
在执照申请过程中，工程公司负责：
4）协助并配合完成各项申请文件的编制工作；
5）参与相关申请文件的审评和答辩等工作；
6）协调有关设计单位，参与各类技术问题的解决，配合宁德公司完成各项执照申请工作。
工程公司负责编写以下文件，宁德公司提供支持：
1）最终安全分析报告；
2）首次装料阶段环境影响报告书；
3）调试大纲；
4）建造进展报告；
5）役前检查结果报告；
6）装料前调试报告。
宁德公司负责编制下列文件，工程公司提供支持：
7）核电厂场内应急计划；
8）在役检查大纲；
9）维修大纲；
10）运行规程清单；
11）调试阶段质保大纲；
12）拥有核材料许可证明；
13）操纵人员合格证明。
5首次装料许可证申请过程总体说明
首次许可证申请的检查可以分为两大板块，第一板块是执照申请文件的审查，以评估电厂是否满足机组首次装料的技术条件；第二板块是现场技术条件的检查，以确定电厂是否具备装料的条件。
5.1文件审查
因为执照申请文件是对电厂现场技术条件的说明，所以及时推动执照申请文件的审查工作，加强电厂专业部门与监管单位和技术审评单位的沟通，是不断改进现场技术条件，完善执照申请文件的重要途径，也是执照申请工作的核心内容。为此，装料许可证文件的审评工作需要把控好各时间节点，及时推动审评意见的沟通。
重点及应对：征得NNSA项目官员同意，了解NSC文件审评的专家信息，及时跟踪、推动审评问题的答复澄清以及批复意见的获得。
5.2现场检查
在获得首次装料许可证之前，首先会经过国家核安全局（NNSA）组织的现场检查，营运单位根据检查情况向（NNSA）递交审查报告，国家核安全局（或下设的事业单位或组织的专家组）会以文件审查、现场检查的形式对审查报告进行核准。
关于审评沟通会、现场检查和文件提交的时间把控，详见（第6节-首次装料许可证申请流程及进度控制）。
6首次装料许可证申请流程及进度控制
（1）编写装料执照申请状态报告。梳理装料执照文件审评进展、历次检查和会议核安全监督要求及承诺项、文件审评遗留项，提请专业及领导关注。
（2）装料执照申请工作状态报告沟通。就梳理的状态报告征询ERO监督员意见并修改完善，然后向项目官员汇报，一方面推动相关问题的解决，如加快文件审评；另一方面明确关注问题和一般项目，以便做到有的放矢。并根据沟通情况修改、完善状态报告。
检查前沟通汇报。检查前向NNSA汇报调试试验完成情况及装料准备工作进展，以便协调NNSA来现场检查的时间。
（3）确认汇报时间之前：首先要了解现场的状态，相关试验及缺陷处理情况，征询CNPEC和NPM的建议汇报时间；其次要了解NNSA领导的行程；最后是征询项目官员的汇报时间。
（4）提交检查前自查总结报告。装料检查向NNSA汇报现场调试总结、系统移交、缺陷处理、状态自评估表等情况，以便NNSA了解现场进展，安排检查时间。
（5）现场检查准备工作。汇报材料、人员准备、会务准备等。
（6）现场检查。现场具备NNSA要求的核安全检查条件（完成所有调试试验、系统移交、缺陷处理和核安全监督要求），参考惯例，NNSA一般在装料前2周进行检查。
（7）整改报告提交。检查完成后上报整改计划。与官员沟通确认，首先以项目官员文上报整改计划，待收到正式检查报告，再以红头文上报整改计划。
（8）检查要求整改落实。完成NNSA要求必须在装料前完成的项目，并整理相关验证材料，跟踪表，以便ERO核查。
（9）领导协调。ERO核查前，请领导电话ERO领导，一是感谢监督站对检查的大力支持，二是请监督站支持核查，以及获得批文后控制点的释放工作。
（10）ERO对照检查报告问题现场核查。提前整理正式检查报告和问题单中检查要求的落实情况，收集相关验证材料，尤其是要求装料前完成的工作；配合ERO编写核查报告；办理监督员门禁卡、RP证等。
（11）批文跟踪。提前1天确定陪同ERO现场确认的主控室陪同人（运行），堆芯装料及堆芯照片见证的陪同人（技术部），并将监督员联系方式告知；提前确认监督员门禁卡、RP证授权。
（12）ERO现场确认。提前1天确定陪同ERO现场确认的主控室陪同人（运行），堆芯装料及堆芯照片见证的陪同人（技术部），并将监督员联系方式告知；
提前确认监督员门禁卡、RP证授权。
（13）NNSA控制点释放。完成NNSA监督要求，提前拟好通知邮件；获得NNSA控制点释放的批文，并及时发送NDNP、CNPEC领导及相关专业。
（14）机组首次装料。装料前通知分工：工作层通知工作层，请公司领导通知NNSA\ERO领导；装料前2小时CNPEC通知ERO现场见证；装料开始前请当班STA、OPP或工程人员在装料后及时短信通知NDNP执照申请人员；NDNP执照申请人员及时通知NNSA/NEA/ERO/NSC/NDNP相关人员。