导读:本文包含了异常监管论文开题报告文献综述及选题提纲参考文献，主要关键词:现场检查,IPO,毛利率,低空飞行,创业板,发审,会计年度,应收帐款,安信证券,证监会
异常监管论文文献综述
庄可[1]（2019）在《IPO审核低空飞行：第二轮现场检查将袭 监管震慑毛利率异常、低净利》一文中研究指出下半年第二轮IPO现场检查尚未开始，监管层的检查方向在投行圈内已被热议。据21世纪经济报道此前获悉，检查家数或超过40家。有投行人士分析称，毛利率问题、净利润低、医药、农业等特殊行业可能将是这轮的检查重点；而据查阅，上述问题也是近期发审委(本文来源于《21世纪经济报道》期刊2019-08-28）
本报,孙翔峰[2]（2019）在《科创板现4起异常交易 上交所采取自律监管措施》一文中研究指出上交所8月2日消息，本周科创板发生4起异常交易行为，包含拉抬开盘价、开盘集合竞价虚假申报和连续竞价阶段拉抬股价等，上交所对此及时采取了书面警示等自律监管措施。市场人士分析，投资者目前对科创板的热情趋于过度。高换手率背景下，部分游资身影隐现，投资者需要重视(本文来源于《中国证券报》期刊2019-08-03）
吴雪君[3]（2019）在《叁亚巧用信息技术管理“一条鱼、半斤虾”》一文中研究指出本报讯（吴雪君）“叮”，7月5日14时，叁亚市旅游消费数据采集与监管服务平台监测到一条“飘红”的工单：海棠湾一家餐厅的海鲜价格出现了异常的数据，当日政府限价88元的“叁点蟹”，该餐厅售价为99元。消费者买完单后，餐厅内的收银台自动将该数据上传到平台，(本文来源于《工人日报》期刊2019-07-09）
魏书光[4]（2019）在《大商所：加大对异常交易行为监管力度》一文中研究指出为进一步强化市场监管工作，加强期货公司风控、合规负责人的业务交流，7月4日至5日，大商所在大连组织召开“会员单位首席风险官监管业务培训会议”，来自中国证监会和学术界的专家、期货公司首席风险官等共140余人参加了此次会议。证监会相关人士在会上表示(本文来源于《证券时报》期刊2019-07-08）
侯捷宁,苏轼钰[5]（2019）在《上交所：正在紧锣密鼓推进异常交易监管等细则出台》一文中研究指出5月15日，在中国证监会“5·15全国投资者保护宣传日”启动仪式上，上海证券交易所副总经理阙波表示，在我国资本市场,切实保护好投资者的合法权益是落实以人民为中心的发展思想,实现各项改革和发展的出发点与落脚点。在设立科创板并试点注册制的攻坚时刻,上交所在科(本文来源于《证券日报》期刊2019-05-16）
杨丹妮[6]（2019）在《监管升级背景下的证券公司反洗钱可疑交易认定新探——基于证券交易所“异常交易”认定规则之启示》一文中研究指出近年来,国际反洗钱实践呈现新特征,巨额处罚事件频繁发生,国内反洗钱发展也进入新阶段,监管处罚力度逐步加大。证券业反洗钱作为国家整体反洗钱战略体系的重要一环,在行业创新发展的大背景下,市场参与者众多,交易品种庞杂、规模巨大,价格形成机制与交易结算方式更趋复杂多变。因此,反洗钱监管日趋严厉。2017年以来人民银行作出数十份证券反洗钱处罚决定书显示,"客户身份识别"与"可疑交易认定"成为当前反洗钱监管的重中之重。反洗钱可疑交易与交易所异常交易存在着诸多联系与区别,在证券公司反洗钱可疑交易认定过程中与交易所规则进行辨析并结合,有利于指导证券公司反洗钱可疑交易识别。(本文来源于《区域金融研究》期刊2019年04期）
朱宝琛,姜楠[7]（2018）在《沪深交易所通报监管动态 上交所发现35起异常交易行为》一文中研究指出昨日，沪深交易所分别通报了近期监管动态，本周，上交所对35起证券异常交易行为采取措施；9月7日-9月13日，深圳证券交易所对7宗违规行为进行纪律处分。上交所本周对35起证券异常交易行为采取措施《证券日报》从上交所了解到，(本文来源于《证券日报》期刊2018-09-15）
罗雪珍[8]（2018）在《石嘴山加强经营异常企业监管》一文中研究指出本报讯 今年以来，宁夏回族自治区石嘴山市市场监管局主动作为，采取有效措施做好各类市场主体经营异常名录的列入、移出工作，并采取“分”“查”“训”“惩”“清”五项措施，加强对经营异常企业的监管。截至7月底，全市移出经营异常名录企业达1302户次。“(本文来源于《中国工商报》期刊2018-09-01）
姜楠,朱宝琛[9]（2018）在《沪深交易所上周对168起异常交易采取监管措施》一文中研究指出上周，沪深交易所共对168起证券异常交易行为及时采取了自律监管措施。具体看，上周上交所共对44起证券异常交易行为及时采取了自律监管措施，涉及对倒、连续竞价拉升打压股票价格、开盘集合竞价虚假申报等异常交易情形。共对11起上市公司重大事项进行核查，(本文来源于《证券日报》期刊2018-08-27）
朱宝琛,姜楠[10]（2018）在《沪深交易所通报监管动态 上交所发现44起异常交易行为》一文中研究指出8月17日，沪深交易所分别通报了监管动态，本周，上交所对44起证券异常交易行为采取监管措施；8月10日-16日，深交所共对14宗违规行为发出监管函。上交所发送日常监管函21份本周，上交所公司监管部门共发送日常监管类函件21份，其中监管(本文来源于《证券日报》期刊2018-08-18）
异常监管论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
上交所8月2日消息，本周科创板发生4起异常交易行为，包含拉抬开盘价、开盘集合竞价虚假申报和连续竞价阶段拉抬股价等，上交所对此及时采取了书面警示等自律监管措施。市场人士分析，投资者目前对科创板的热情趋于过度。高换手率背景下，部分游资身影隐现，投资者需要重视
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
异常监管论文参考文献
[1].庄可.IPO审核低空飞行：第二轮现场检查将袭监管震慑毛利率异常、低净利[N].21世纪经济报道.2019
[2].本报,孙翔峰.科创板现4起异常交易上交所采取自律监管措施[N].中国证券报.2019
[3].吴雪君.叁亚巧用信息技术管理“一条鱼、半斤虾”[N].工人日报.2019
[4].魏书光.大商所：加大对异常交易行为监管力度[N].证券时报.2019
[5].侯捷宁,苏轼钰.上交所：正在紧锣密鼓推进异常交易监管等细则出台[N].证券日报.2019
[6].杨丹妮.监管升级背景下的证券公司反洗钱可疑交易认定新探——基于证券交易所“异常交易”认定规则之启示[J].区域金融研究.2019
[7].朱宝琛,姜楠.沪深交易所通报监管动态上交所发现35起异常交易行为[N].证券日报.2018
[8].罗雪珍.石嘴山加强经营异常企业监管[N].中国工商报.2018
[9].姜楠,朱宝琛.沪深交易所上周对168起异常交易采取监管措施[N].证券日报.2018
[10].朱宝琛,姜楠.沪深交易所通报监管动态上交所发现44起异常交易行为[N].证券日报.2018