导读:本文包含了程序自律论文开题报告文献综述及选题提纲参考文献，主要关键词:自律管理,上交所,上海证券交易所,纪律处分,证券市场,自律监管,证监会,监管对象,会员资格,监管效率
程序自律论文文献综述
周松林[1]（2018）在《上交所完善自律管理程序和标准》一文中研究指出上交所23日发布施行《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法（2018年修订）》和《上海证券交易所自律管理听证实施细则》。上交所表示，2008年起，上交所探索建立查审分离的纪律处分机制。在多年监管实践中，上交所逐步形成种类多样、层次清晰的纪律(本文来源于《中国证券报》期刊2018-03-24）
宋方义,王越[2]（2017）在《今年“河北省政府质量奖”现场评审正式启动》一文中研究指出12月15日，2017年“河北省政府质量奖”现场评审部署会召开，评审专家已于当天进入企业开展评审工作。据悉，2017年河北省政府质量奖的评审，经过3个多月紧锣密鼓的紧张工作，从66家申报单位、37名申报个人，经过较为严格的形式审查和材料文审，初(本文来源于《中国质量报》期刊2017-12-19）
高国华[3]（2015）在《交易商协会发布交易自律管理程序性机制安排》一文中研究指出本报北京5月20日讯 高国华报道 今天从中国银行间市场交易商协会获悉，为全面落实新修订的《银行间债券市场债券交易自律规则》（以下简称《规则》）赋予的各项自律管理职责，推进银行间债券市场诚信体系配套机制建设，促进市场健康有序发展，中国银行间交易商协(本文来源于《金融时报》期刊2015-05-21）
侯捷宁,乔志东[4]（2014）在《证监会:部分机构资管业务涉嫌内幕交易》一文中研究指出证监会新闻发言人邓舸29日对部分证券公司、基金子公司违规开展资产管理业务行为进行处理的情况进行了通报。 据邓舸介绍，8月4日至8日，证监会组织相关证监局、中国证券投资基金业协会对6家证券公司、8家基金子公司的资产管理业务进行了专项现场检查。检查(本文来源于《证券日报》期刊2014-08-30）
李志君[5]（2013）在《证券自律组织“正当程序”适用研究》一文中研究指出"正当程序"规范和约束的是政府行为。证券自律组织享有广泛的自律监管权力,其行为是否应视为政府行为进而适用正当程序存在较大争议。政府行为理论是界定证券自律组织行为属性的基本法理依据,目前存在紧密关联理论、公共行为理论、共同参与理论叁种标准。尽管自Solomon案后,未有判例将证券自律组织的行为归结为政府行为,但司法判例只是豁免了宪法意义上的正当程序要求,自律组织行使自律监管权力时仍需遵守基本的公正程序要求。我国证券自律组织也应遵循程序公正的基本要求并完善相关程序规则。(本文来源于《理论与改革》期刊2013年04期）
庄少文[6]（2013）在《深圳证监局着力构建内幕交易防控体系》一文中研究指出3月19日,深圳证监局召开深圳上市公司内幕交易防控工作会议。会上,深圳证监局相关负责人介绍了打击内幕交易的法律规则和相关案例，并对辖区内幕交易的防控工作提出了具体要求。深圳辖区180多家上市公司的董事会秘书出席了会议。 自2010年以来，深圳证(本文来源于《证券日报》期刊2013-03-21）
吴伟央[7]（2013）在《美国证券自律组织纠纷解决机制程序正当性研究——以证券调解与仲裁程序为中心》一文中研究指出券商间或券商与投资者之间的纠纷是证券行业纠纷的重要表现形式。交易所设立或者发起专门的机构来进行纠纷解决,既是其自律管理理论的应有之义,也是交易所市场参与者的实践需求,现实中发挥了很大的作用。但是,该机制在现实中被广泛适用并持续发挥着重要作用的主要原因之一即是其本身的程序正当性。梳理并分析美国证券自律组织调解与仲裁程序中的程序正当性因素对我国建立相关制度具有重要的借鉴意义。(本文来源于《证券市场导报》期刊2013年03期）
朱绵伟[8]（2011）在《证券交易所自律管理的程序性规制》一文中研究指出自美国首开法律规制证券交易所自律管理的先例以来,如何规制证券交易所自律管理就成为理论上亟需解释和实务上亟待解决的重大课题。我国在发展证券市场的过程中亦面临法律如何规制证券交易所自律管理的重大理论课题和实践课题。理论仍在争论,实务仍在摸索,本文则力图建立一种理论框架,澄清法律规制证券交易所自律管理的理论基础,并建言一种规制模式,为我国证券交易所自律管理的法律规制提供一种替代性制度选择。证券交易所自律管理表现为对会员、上市公司、投资者的证券上市和交易行为进行管理。由于证券交易所自律管理的形成基础是会员、上市公司、投资者等证券市场参与者的契约,因此,自律就是契约当事人自治,管理就是当事人之间契约关系的调整,证券交易所自律管理就是在契约当事人的合意之下,由证券交易所制定自律规则、执行自律规则、裁决证券纠纷以平衡当事人之间的利益冲突并分配当事人之间的交换剩余。证券交易所自律管理由于是契约当事人的自治,其在一定程度上能平衡当事人之间的利益冲突,但由于自身就面临利益冲突,证券交易所自律管理并不是总能公平地分配当事人之间的交换剩余。证券交易所自律管理下的契约关系存在契约当事人利益失衡,为此,法律应当规制证券交易所自律管理,以确保证券交易所能公平地分配当事人之间的交换剩余。证券交易所面临的利益冲突就是契约当事人之间的利益冲突,证券交易所自律管理无法公平地分配契约当事人之间的交换剩余是因为利益冲突的契约当事人之间存在权力不平衡以及信息不对称,并且契约当事人之间的权力不平衡以及信息不对称就内现于证券交易所自律管理的控管结构以及自律管理权的行使体制。“契约法程序化”理论主张通过程序公平而追求实体公平,即通过消除或减少契约当事人之间权力的不平衡以及信息的不对称而实现契约当事人之间交换剩余的公平分配。法律亦可以通过消除或减少契约当事人在证券交易所自律管理的控管结构中以及自律管理权的行使体制中存在的权力不平衡以及信息不对称,以此确保证券交易所公平自律,即对证券交易所自律管理实行程序性规制。证券交易所自律管理程序性规制的路径有二:一是按照程序公平的“分离”、“独立”以及“公平代表”要求对证券交易所自律管理的控管结构进行程序性规制,二是按照程序公平的“公开”、“平等交涉”以及“合理论证”要求对证券交易所自律管理权的行使过程进行程序性规制。最后,为防止程序性规制失灵,法院应当介入证券交易所自律管理活动,通过更为严格的司法程序,审查和监督证券交易所自律管理权的行使,纠正证券交易所自律管理权的不正当行使,确保证券交易所公平自律。(本文来源于《中国政法大学》期刊2011-03-01）
徐明,吴伟央[9]（2010）在《论证券交易所自律管理正当程序的有限性》一文中研究指出证券交易所公私混合的主体属性决定了适用正当程序原则的特殊性。境外的司法判例和相关的理论变迁证实了交易所具体自律管理行为的非同质性,正当程序原则的适用要考虑权利类型和行为性质,遵循有限适用的原则。文中结合交易所自律管理的实际情况,对有限性的指导原则和具体内容进行了制度架构,并交待了相应的实现路径。(本文来源于《证券法苑》期刊2010年02期）
尹文涛[10]（2009）在《行业协会程序自律研究》一文中研究指出行业协会程序自律是行业文明的重要标志,是行业秩序的自我调节和自我约束,既是社会文明建设的重要组成部分,也是思想政治教育研究和关注的问题之一。程序与自律是思想政治教育与法制中的重要研究内容,程序文明是现代社会发展到一定阶段的必然产物,也是现代文明的标志。行业协会程序自律是行业协会通过程序性规则和规章来约束自身及其成员的运行,规范行业成员的行为,实现秩序与法律程序的协调。行业协会程序自律通过程序性法律、规章,实现自身的有序发展,通过法律规章,依法实现对行业成员的有效管理,通过规范性规则来规范和约束行业成员,维持良好的行业秩序。在我国行业协会发展环境逐步优化的今天,加强行业协会自律机制,促进社会和谐具有重要意义。本文通过四个方面,探讨行业协会程序自律及其对我国和谐社会构建所具有的借鉴价值。——通过行业协会的程序自律,促使协会成员遵守国家法律及政策,通过行业协会程序自律的教育,使程序自律成为行业管理的有效手段。探讨程序自律与教育价值,为社会的法制化、程序化提供一定的理论支持。——行业协会程序自律体现社会文明,从行业协会的功能和价值分析入手,探讨行业协会程序建设同社会建设与程序文明的重要关系。行业协会程序自律体现出的自我规范、自我激励、自我约束是社会文明的重要标志。——探讨和谐视野下的行业协会程序自律。行业协会通过程序自律,完善自身,提高效率,利于行业的发展,促进和谐社会的发展,同时行业协会程序自律在维护社会稳定、构建信用体系方面有利于我国和谐社会的构建。——挖掘行业协会程序自律的社会教育价值。行业协会是社会发展的重要组成部分,行业协会的程序自律是社会文明的重要体现,通过程序自律规范行业,所体现的价值对和谐社会构建具有重要意义。(本文来源于《长安大学》期刊2009-05-08）
程序自律论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
12月15日，2017年“河北省政府质量奖”现场评审部署会召开，评审专家已于当天进入企业开展评审工作。据悉，2017年河北省政府质量奖的评审，经过3个多月紧锣密鼓的紧张工作，从66家申报单位、37名申报个人，经过较为严格的形式审查和材料文审，初
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
程序自律论文参考文献
[1].周松林.上交所完善自律管理程序和标准[N].中国证券报.2018
[2].宋方义,王越.今年“河北省政府质量奖”现场评审正式启动[N].中国质量报.2017
[3].高国华.交易商协会发布交易自律管理程序性机制安排[N].金融时报.2015
[4].侯捷宁,乔志东.证监会:部分机构资管业务涉嫌内幕交易[N].证券日报.2014
[5].李志君.证券自律组织“正当程序”适用研究[J].理论与改革.2013
[6].庄少文.深圳证监局着力构建内幕交易防控体系[N].证券日报.2013
[7].吴伟央.美国证券自律组织纠纷解决机制程序正当性研究——以证券调解与仲裁程序为中心[J].证券市场导报.2013
[8].朱绵伟.证券交易所自律管理的程序性规制[D].中国政法大学.2011
[9].徐明,吴伟央.论证券交易所自律管理正当程序的有限性[J].证券法苑.2010
[10].尹文涛.行业协会程序自律研究[D].长安大学.2009
标签：自律管理; 上交所; 上海证券交易所; 纪律处分; 证券市场; 自律监管; 证监会; 监管对象; 会员资格; 监管效率;