导读:本文包含了股票投资风险论文开题报告文献综述及选题提纲参考文献，主要关键词:资本管理,子公司,资本监管,金融机构资产,监管规定,投资者队伍,股票市场,审慎经营,增量资金,证监会
股票投资风险论文文献综述
张歆[1]（2019）在《银行理财子公司净资本不得低于5亿元》一文中研究指出9月20日，银保监会官网披露，根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（以下简称资管新规）、《商业银行理财业务监督管理办法》（以下简称理财新规）、《商业银行理财子公司管理办法》（以下简称《理财子公司办法》）等相关规定，银保监会起草了《商业银行理财子(本文来源于《证券日报》期刊2019-09-21）
许少雄[2]（2019）在《大数据与个人股票投资风险优化的思考》一文中研究指出大数据的核心是整理、分析、预测、控制。当我们所获得某领域的数据信息规模足够大时,就可以对该数据库事件发生的可能性做出预测。随着大数据技术的兴起和成熟,越来越多的领域包括许多对冲基金机构,投资者借助于大数据技术做出具体的行为决策,而且获得了更可观的投资收益。但是大数据技术在个人股票投资的具体过程中也存在较多风险。本文通过对大数据时代下的个人股票投资风险分析,并结合大数据技术优势提出了将大数据和云计算技术与传统数学模型相结合的建模方法。同时针对个人股票投资面对的风险,提出更好应对风险的合理化建议,帮助个人股票投资者更好地做出投资方向的判断。(本文来源于《商讯》期刊2019年26期）
周绚勃[3]（2019）在《家庭股票投资行为与家庭金融资产组合风险的关系研究》一文中研究指出本文使用CHFS的2013年的家庭数据,分析了家庭股票投资行为和家庭金融资产组合风险的关系。实证结果显示,家庭持有股票的平均时长、家庭股票投资盈亏状况较好与家庭金融资产风险之间存在显着的负相关关系;而股票初次投资金额,使用自家电脑、办公场所电脑、网点电脑,投资股票的数量、户主作为投资主要决策人与家庭金融资产组合风险之间存在显着的正相关关系。本文的实证回归结果对于家庭如何控制金融投资组合风险有着较为重要的意义,家庭在进行股票投资时,应该更加理性投资,同时也要提高自身的金融知识水平。(本文来源于《时代金融》期刊2019年23期）
詹钰叶[4]（2019）在《五配售基金获配中国广核叁成股份》一文中研究指出【深圳商报/读创讯】（ 詹钰叶）中国广核A股申购结果揭晓，由于本次采用了“战略配售+网下发行+网上发行”的方式，5只公募战略配售基金共获配叁成股份。本次中国广核共引入8家战略投资者，最终战略配售数量约为25.25亿股，约占发行总数量的50%。(本文来源于《深圳商报》期刊2019-08-15）
范晓倩[5]（2019）在《股票市场投资组合分析及其风险度量》一文中研究指出随着经济的发展,金融市场的开放程度也在逐渐加大.在此大环境下,世界范围内的各类资本迅速流动,各国金融市场间密切的交易行为导致其联动效应愈加明显,那么在此情形下如何快速有效地进行风险规避就成为了投资者越来越关注的问题.所以为达到分散风险、降低损失的目的,对金融资产进行投资组合求解与风险度量显得尤为重要.研究内容主要包括两部分.第一部分,通过Copula-分位数回归模型求解股票数据间的最优投资组合方案.首先,以叁种单一Copula函数(Gumbel Copula函数、Clayton Copula函数、Frank Copula函数)和混合Copula函数对选中的股票数据(恒瑞医药、友邦保险)进行拟合;其次选出四种Copula函数中拟合效果最好的Copula函数,再通过Monte Carlo模拟法和分位数回归模型求出目标股票在各权重组合下未来一期的总收益率;最后,以Omega比率对各权重组合下的总收益率进行检验,得出最优投资组合方案.第二部分,通过QR-GARCH-N模型对最优投资组合方案进行风险度量.首先求出各股票在不同置信水平下的风险测度值;其次根据VaR值和CVaR值两者之间的特征计算出投资组合方案的风险测度值.最后结果表明:持有期为1天时和15天时混合Copula函数拟合效果最好,持有期为30天时Gumbel Copula函数拟合效果最好,并在此基础上得到了各持有期下的最优投资组合方案以及不同置信度下各投资组合方案的VaR值与CVaR值,以此结果为投资者提供参考.(本文来源于《兰州财经大学》期刊2019-06-10）
陈凌鑫[6]（2019）在《人工智能主题股票的投资风险分析》一文中研究指出股票市场是经济发展的晴雨表。时下人工智能兴起,相关人工智能产业发展迅速。在人工智能大热的趋势下,越来越多普通投资者希望投资于股票市场中与人工智能主题有关的上市公司股票,期望从中获得回报。普通投资者在二级市场参与投资人工智能主题股票,主要有两种方式:一是直接对相关股票进行买卖;二是通过买卖专注投资于人工智能主题股票的开放型基金。任何投资都有风险性,二级市场也不例外。为了分析人工智能股票的投资风险特征,本文选取2017年4月20日到2018年11月20日,共计393个股票交易日为样本时间段,以前海人工智能主题混合基金、华夏沪深300指数基金,以及融通人工智能指数基金和其投资组合持仓占比排名前10的人工智能主题个股作为研究对象,借助Matlab、Eviews和Excel等工具先通过描述统计的方法分析数据的分布特征等,再通过构建适当的VaR和Copula模型,对它们的投资收益风险和相关性进行定性和定量相结合的实证研究。本文基于VaR和Copula模型所进行的人工智能主题股票投资风险实证分析表明,人工智能主题股票投资风险排名为:个股>融通人工智能指数基金>前海开源人工智能混合基金>全市场指数基金——华夏沪深300指数基金。这也表明人工智能主题股票的公司特有风险和行业风险较高,投资者可以通过分散化和多样化投资,降低股票的特有风险和行业风险,降低它们之间的相关性。对于不同投资者,其风险承受能力不同,投资者需要根据自身的情况选择合适的投资工具,在控制一定风险的条件下,获得自己满意的收益。(本文来源于《哈尔滨工业大学》期刊2019-06-01）
许庆建[7]（2019）在《个人投资者股票投资风险管理思考》一文中研究指出复利是投资的关键,投资损失是负复利效应的外部显现,其本质是个人投资者对认知风险、人性风险、市场风险、公司风险、极端风险等股票投资风险缺乏理性认知和有效管理。股票投资是一个建立在风险管理基础上,追求稳健持续长期复利增值的过程,而保证这一过程实现的有效投资策略是50∶50再平衡策略。(本文来源于《合作经济与科技》期刊2019年10期）
王少坤,郑宇,廖彰舜[8]（2019）在《论股票投资风险及其控制措施》一文中研究指出随着人民经济水平的日益提高,大多数都有了属于自己的闲钱用来做一些工作之外的事情,有些人选择存到银行里收取利息或者做合理的投资理财,这是一种投资风险比较小的一种投资,还有一部分人为了追求高额的回报,选择股票投资。在投资这一层面上,要想追求高收益的回报,同时也必然面临着高风险,本文就股票投资的风险形式及其控制措施进行系统的分析和研究。(本文来源于《纳税》期刊2019年13期）
陈隽文[9]（2019）在《股票期权对指数策略私募证券投资基金风险的研究》一文中研究指出期权具有在各种策略中都可以被使用的灵活性,投资者在不承诺交易的情况下获得股票的杠杆,从而增强资金利用效率,同时投资者也可以通过期权组合的构建,承担仅限于期权费损失的风险,允许投资者在不希望改变基础头寸时保护其头寸免受价格波动的影响。期权的种种好处使其自1973年推出以来,日渐成为一种重要且非常受欢迎的金融工具。然而,由于期权管理的相对复杂性,尽管对该主题进行了大量研究,期权交易对标的资产市场的影响仍有争议。不同学者研究的期权合约以及选取的样本数量、时间段、市场交易限制等均存在差别,所以得出结论各不相同。我国股票期权市场在发展时间、市场深度、交易体制等各方面相对于发达国家来说还不成熟,期权交易对标的市场甚至是私募基金垂直应用的效果自然与国外存在差异,因此,有必要检验期权应用于我国金融市场的情况。本文使用基于过去两年交易形成的期权合约数据,将其与能够代表指数策略的私募证券投资基金的标的资产——上证50ETF相结合,构成新组合,获得另外一组实验数据。选取2017、2018两年中国上证50ETF净值为研究样本,再借由对这些研究样木构造的实验数据的计算、分析,得到收益率、方差、夏普比率等相关指标,于比较中得出结论,证明了在基金组合中加入期权确实能减少波动,并大幅改善风险调整收益,尤其是在下跌的行情中更为显着。(本文来源于《山东大学》期刊2019-03-20）
黄文静,曹志鹏[10]（2019）在《中小投资者股票投资中的风险规避》一文中研究指出文对中小投资者投资中的风险进行了分析,指出了中小投资者在股票投资中的不利因素,最后从客观的角度给广大中小股票投资者以建议,以帮助他们成功地规避股票投资中的风险。(本文来源于《商业故事》期刊2019年08期）
股票投资风险论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
大数据的核心是整理、分析、预测、控制。当我们所获得某领域的数据信息规模足够大时,就可以对该数据库事件发生的可能性做出预测。随着大数据技术的兴起和成熟,越来越多的领域包括许多对冲基金机构,投资者借助于大数据技术做出具体的行为决策,而且获得了更可观的投资收益。但是大数据技术在个人股票投资的具体过程中也存在较多风险。本文通过对大数据时代下的个人股票投资风险分析,并结合大数据技术优势提出了将大数据和云计算技术与传统数学模型相结合的建模方法。同时针对个人股票投资面对的风险,提出更好应对风险的合理化建议,帮助个人股票投资者更好地做出投资方向的判断。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
股票投资风险论文参考文献
[1].张歆.银行理财子公司净资本不得低于5亿元[N].证券日报.2019
[2].许少雄.大数据与个人股票投资风险优化的思考[J].商讯.2019
[3].周绚勃.家庭股票投资行为与家庭金融资产组合风险的关系研究[J].时代金融.2019
[4].詹钰叶.五配售基金获配中国广核叁成股份[N].深圳商报.2019
[5].范晓倩.股票市场投资组合分析及其风险度量[D].兰州财经大学.2019
[6].陈凌鑫.人工智能主题股票的投资风险分析[D].哈尔滨工业大学.2019
[7].许庆建.个人投资者股票投资风险管理思考[J].合作经济与科技.2019
[8].王少坤,郑宇,廖彰舜.论股票投资风险及其控制措施[J].纳税.2019
[9].陈隽文.股票期权对指数策略私募证券投资基金风险的研究[D].山东大学.2019
[10].黄文静,曹志鹏.中小投资者股票投资中的风险规避[J].商业故事.2019
标签：资本管理; 子公司; 资本监管; 金融机构资产; 监管规定; 投资者队伍; 股票市场; 审慎经营; 增量资金; 证监会;